<正>自從我國刑法確立單位犯罪制度以來,司法機(jī)關(guān)一般都是以單位直接責(zé)任人員的行為作為判定單位責(zé)任的根據(jù)。只要單位內(nèi)部"直接負(fù)責(zé)的主管人員"或者"其他責(zé)任人員",以單位的名義,為實(shí)現(xiàn)單位的利益,并體現(xiàn)單位的整體意志,所實(shí)施的犯罪行為就屬于單位犯罪行為。一般情況下,某一犯罪行為假如經(jīng)過單位決策層(如董事會(huì)或者黨政辦公會(huì))討論決定的,或者由單位法定代表人以單位名義實(shí)施的,那么我們將其認(rèn)定為單位犯罪,似乎并不存在太大的爭議。但是,隨著公司治理結(jié)構(gòu)越來越走向復(fù)雜化和專業(yè)

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圖1 合規(guī)類型與訴訟階段的關(guān)系

第二，審判階段刑事合規(guī)是“違法阻卻/責(zé)任阻卻型刑事合規(guī)”和“量刑激勵(lì)型刑事合規(guī)”得以運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)的重要前提。從刑事合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)方式來看，可以將刑事合規(guī)分為“違法阻卻/責(zé)任阻卻型刑事合規(guī)”“起訴激勵(lì)型刑事合規(guī)”和“量刑激勵(lì)型刑事合規(guī)”。[5]在審查起訴階段，上述三類刑事合規(guī)并非....

圖5:知網(wǎng)從2004年至2022年與企業(yè)合規(guī)相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)表趨勢

當(dāng)下學(xué)界對企業(yè)合規(guī)的研究掀起了熱潮,正如雨后春筍般跟進(jìn),進(jìn)行理論研究正當(dāng)其時(shí)。在知網(wǎng)高級(jí)檢索頁面中,以“企業(yè)合規(guī)”為主題詞檢索后可以發(fā)現(xiàn),從“合規(guī)無罪抗辯第一案”(3)到2018年這一學(xué)界公認(rèn)的企業(yè)合規(guī)“元年”和“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬”入法為起點(diǎn),關(guān)于企業(yè)合規(guī)的研究最早可以追溯到2004....

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